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¿Qué es una empresa registrada?

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En los Estados Unidos, una compañía registrada es una empresa que ha presentado la documentación con la Securities and Exchange Commission (SEC) para permitir a la cuestión de valores, como acciones y bonos. Las empresas que quieran ofrecer valores deben registrarse para hacerlo. Otras empresas obligadas a registrar ante la SEC incluyen las sociedades de inversión, tales como fondos de inversión que ofrece productos financieros y asesoría financiera a clientes. Falta de registro puede someter a una empresa a sanciones legales.
En la SEC inicial de presentación para el registro, la empresa debe proporcionar un folleto, Estados financieros detallados y otra información. Este material es utilizado por la SEC para confirmar que la empresa es viable y que es información sobre sí mismo forma precisa y completa. Una vez que la solicitud es aprobada, la empresa se convierte en una empresa registrada, y puede hacer una oferta inicial de valores o participar en actividades como administrar las cuentas de inversión en nombre de clientes.
Para seguir siendo una empresa registrada, la empresa debe cumplir con los requisitos y regulaciones de la SEC. Estos incluyen los requisitos legales relativos a cómo la empresa hace negocios, mandatos que empresas registradas protegen a sus inversionistas y clientes. Además, las empresas deben hacer revelaciones públicas regulares según el mandato de la SEC, incluyendo información detallada de sus condiciones financieras. Las políticas también deben ser públicamente reveladas.
Los requisitos para una empresa están diseñados para asegurar que las empresas sean coherentes y actúan con el beneficio de sus inversores en mente. Si las empresas podrían ocultar sus actividades y posición financiera, esto podría crear una situación donde podría ocurrir abuso o fraude porque el público no podría examinar la empresa. Se registran también los sujetos a empresas al escrutinio de la SEC para confirmar que están cumpliendo con las regulaciones de la SEC y actuar apropiadamente.
Incluso con la regulación, una compañía registrada puede burlar a la SEC con sus prácticas comerciales. Las regulaciones tienden a la zaga de las tendencias en la comunidad financiera. Es posible que las empresas participan en actividades no reguladas y sufrir daños financieros sin hacer nada ilegal o alertar a la SEC, porque la Comisión no tiene un mecanismo en el lugar para supervisar las actividades. Los reguladores de la SEC intentan mantenerse al día con las nuevas tendencias en la industria financiera para que puedan crear un marco regulatorio eficaz, flexible y no anticuado. 

Artículo aportado por el equipo de colaboradores.

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